关于公司债券分类管理后仅在固定收益平台挂牌的公司债券相关交易、结算事宜的通知

法规文号：上证债字[2010]90号    发布时间：2010-05-27   发文单位：上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司

各固定收益平台相关单位：

　　根据《上海证券交易所固定收益综合电子平台交易暂行规定》、《上海证券交易所公司债券上市规则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法》、《关于调整公司债券结算业务有关事项的通知》，公司债券实施分类管理后，不能同时达到《上海证券交易所公司债券上市规则》2.2条所列上市条件的公司债券（以下简称“该类公司债券”）只能在固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台”）上市交易，实行逐笔全额结算。现将该类公司债券有关交易结算事项通知如下。

　　一、该类公司债券自2010年 5月31 日起可在固定收益平台进行现货交易，证券代码段为123000-123499.现货交易方式同固定收益平台现有现货交易方式，包括确定报价、待定报价和询价等，但不可匿名交易。

　　二、该类公司债券逐笔全额的资金结算通过交易双方结算参与人专用结算备付金账户（非担保结算备付金账户）完成，交收时点为T+1日16：00（T日为交易日）， 债券交易的结算价格为成交价格加上T+1日应计利息（起息日至交收日，含交收日）的合计值。相关业务要求详见中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《债券登记结算业务指南》（http://www.chinaclear.cn-业务规则-上海市场-创新类业务）， 相关数据接口说明见附件。

　　三、固定收益平台显示的应计利息仅为参考信息。

　　四、固定收益平台相关单位应做好相关业务和技术准备工作，完善风控流程，履行交收义务。因相关单位不履行交收义务出现交收失败情况的，由交易双方自行协商解决。

　　特此通知。

上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○一○年五月二十七日

　　附件

数据接口说明

　　交易日（T日）通过结算明细文件（jsmx）、资金汇总文件（zjhz）发送逐笔全额结算通知（非担保交收通知）；

　　交收日（T+1日）通过结算明细文件（jsmx）、资金汇总文件（zjhz）发送逐笔全额结算结果（非担保交收结果）；通过证券变动（zjbd）发送实际证券过户情况；通过资金变动（zjbd）发送资金交收情况；

　　数据接口的详细说明见中国证券登记结算有限责任公司网站（http://www.chinaclear.cn）“技术专区-上海市场-数据接口规范”栏目下《登记结算数据接口规范（结算参与人版）》。